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《專業(yè)綜合基礎(chǔ)—金融學(xué)課程》考試大綱
一、適用范圍
本大綱適用于上海金融學(xué)院專升本考試專業(yè)綜合基礎(chǔ)的金融學(xué)部分。
二、目標(biāo)設(shè)置
（一）課程學(xué)習(xí)目標(biāo)
本課程是專業(yè)基礎(chǔ)課。通過對金融學(xué)課程系統(tǒng)的學(xué)習(xí)，學(xué)生應(yīng)該比較全面的掌握金融學(xué)的基本理論，并能運用金融學(xué)的基本理論知識分析金融經(jīng)濟學(xué)中的一些基本問題，分析一些基本的金融現(xiàn)象。同時，通過本課程的學(xué)習(xí)，學(xué)生能為今后的金融學(xué)專業(yè)其他的專業(yè)課程打下較好基礎(chǔ)。
（二）課程考試目標(biāo)
本大綱在考試目標(biāo)中，按照識記、領(lǐng)會、應(yīng)用三個層次，規(guī)定學(xué)生應(yīng)達到的能力層次要求。三個能力層次是遞進等級關(guān)系。各能力層次的具體含義是：
1.識記：能夠了解有關(guān)的名詞、概念、知識的含義，并能正確認(rèn)識和表述、選擇和判斷。
2.領(lǐng)會：在識記的基礎(chǔ)上，能夠比較全面地把握基本概念、基本事實、基本理論、基本方法，能把握有關(guān)概念、事實、理論、分析方法之間的區(qū)別和聯(lián)系。并能根據(jù)考試的不同要求，做出正確的解釋、說明和論述。
3.應(yīng)用：在領(lǐng)會的基礎(chǔ)上，能夠運用本課程中規(guī)定的單個或多個知識點，分析和解釋有關(guān)的一般的應(yīng)用問題。
三、考試要求
（一）考試形式
考試形式為閉卷，筆試。
（二）考試題型
題型包括：單項選擇題、多項選擇題、判斷題、名詞解釋、簡答題、論述題、案例分析題。每次考試不一定會出現(xiàn)所有的題型。各題型具體的考試要求如下：
1.單項選擇題。單項選擇題的題干主要以陳述句或疑問句提出解題依據(jù)、目標(biāo)、要求和方法等，備選答案是4個，但正確的答案只有一個。此類題的目的是測試學(xué)生分辨正確和錯誤的能力，檢查學(xué)生對課程基本知識、基本概念的掌握程度和準(zhǔn)確性。
2.多項選擇題。多項選擇題的考試目的和解答技巧類似單項選擇題。只是有5個備選答案，正確答案是2個或2個以上。一般來說，多項選擇題的難度大于單項選擇題，多選、漏選、不選都是沒有成績的。
3.判斷題。判斷題是要判斷命題的正誤，此類問題只有“正確”、“錯誤”兩種答案。有的題目意思表達是完全正確的，有的是完全錯誤的，有的是部分錯誤的。不管是完全錯誤還是部分錯誤，均應(yīng)判“錯誤”。
4.名詞解釋。名詞解釋這類題型是要求對課程中的一些重要概念進行描述，目的是考試學(xué)生對這些名詞的理解程度和掌握的準(zhǔn)確性。答題時要簡明扼要，不要求展開說明。
5.簡答題。簡答題一般是根據(jù)課程中的有關(guān)理論、觀點、方法原理等，直接提出問題，要求學(xué)生簡明扼要地回答。所提問題在教材、課件的“課程講解”中大多有現(xiàn)成答案?；卮疬@種問題，一要抓住要點，觀點明確，條理清晰；二要對每一要點進行簡明扼要解釋。
6.論述題。論述題重點考試的是學(xué)生的理解與綜合分析能力，它要求學(xué)生既要有一定的深度思考能力，又要有分析與綜合能力。學(xué)生要緊密圍繞題目展開論述，要求論點清晰、觀點正確，論述充分。論述題的難度高于簡答題。
7.案例分析題。案例分析題側(cè)重于考試學(xué)生將所學(xué)的管理學(xué)知識和理論在實際案例中的運用能力。學(xué)生根據(jù)案例材料對所提問題進行回答，問題可能是單項選擇題目類型，也可能是主觀性的問答題，回答時要結(jié)合案例進行說明或解釋。注意不要把案例分析題等同于簡答題或論述題，離開案例去闡述理論。
對此要有明確的要點和比較詳細(xì)的說明或解釋。
四、教材選用
（1）考試教材：《金融學(xué)》，劉玉平主編，復(fù)旦大學(xué)出版社，2006年。
（2）參考復(fù)習(xí)資料：《金融學(xué)習(xí)題指南》，劉玉平主編，復(fù)旦大學(xué)出版社，2006年。
第一章 貨幣與貨幣制度
一、經(jīng)濟學(xué)中的貨幣
1.領(lǐng)會：（1）通貨與貨幣；（2）收入與貨幣；（3）財富與貨幣。
二、貨幣的起源與職能生
1.識記：（1）貨幣價值形式的發(fā)展；（2）貨幣的形態(tài)。
2.領(lǐng)會：（1）貨幣起源于商品交換；（2）貨幣交換的優(yōu)勢；（3）貨幣的本質(zhì)。
3.應(yīng)用：（1）貨幣的職能；（2）電子貨幣的挑戰(zhàn)。
三、貨幣的計量
1.識記：（1）狹義的貨幣；（2）廣義的貨幣。
2.領(lǐng)會：貨幣層次劃分的基本模式。
四、貨幣制度及其演進
1.識記：（1）貨幣制度；（2）貨幣制度的構(gòu)成要素；（3）格雷欣定律。
2.領(lǐng)會：（1）貨幣制度的演進；（2）國際貨幣體系。
第二章 信用與信用工具
一、信用的演進
1.識記：（1）信用的含義；（2）信用的特征。
2.領(lǐng)會：（1）信用與商品買賣的區(qū)別；（2）信用與財政分配的區(qū)別。
3.應(yīng)用：（1）信用產(chǎn)生的基礎(chǔ)；（2）信用發(fā)展的形式；（3）信用關(guān)系產(chǎn)生的要素。
二、信用形式
1.識記：（1）商業(yè)信用；（2）銀行信用；（3）國家信用；（4）消費信用。
2.領(lǐng)會：（1）商業(yè)信用的作用；（2）銀行信用的作用；（3）國家信用的作用；（4）消費信用的方式；（5）國際信用的方式。
3.應(yīng)用：（1）商業(yè)信用的特點；（2）商業(yè)信用的局限性；（3）銀行信用的特點。
三、信用工具
1.識記：（1）信用工具的特征；（2）典型信用工具。
2.領(lǐng)會：信用工具的分類標(biāo)準(zhǔn)與相應(yīng)的類型。
3.應(yīng)用：幾種收益率的含義與計算。
四、信用與經(jīng)濟
1.識記：信用與生產(chǎn)的關(guān)系。
2.領(lǐng)會：信用與消費的關(guān)系。
3.應(yīng)用：信用與分配的關(guān)系
第三章 利息與利息率
一、利息的內(nèi)涵
1.識記：（1）利息起源理論；（2）馬克思的利息形成理論；（3）利息的作用。
2.領(lǐng)會：（1）西方經(jīng)濟學(xué)派的利息本質(zhì)理論；（2）馬克思的利息本質(zhì)理論。
3.應(yīng)用：（1）單利、復(fù)利的計算；（2）現(xiàn)值、終值的計算。
二、利息率
1.識記：（1）利息率的定義；（2）利率的基本特征。
2.領(lǐng)會：（1）市場利率與官定利率；（2）長期利率與短期利率；（3）利率的經(jīng)濟功能。
3.應(yīng)用：（1）名義利率與實際利率的計算。
三、利率的結(jié)構(gòu)
1.識記：（1）利率體系的含義；（2）基準(zhǔn)利率；（3）中國的利率體系。
2.領(lǐng)會：（1）利率風(fēng)險結(jié)構(gòu)；（2）利率期限結(jié)構(gòu)；（3）利率信用差別結(jié)構(gòu)。
3.應(yīng)用：（1）收益率曲線；（2）利率期限結(jié)構(gòu)理論的解釋。
四、利率的決定
1.識記：（1）西方古典利率理論的特點；（2）流動性偏好的三個動機。
2.領(lǐng)會：（1）流動性偏好利率理論；（2）可貸資金利率理論；（3）IS-LM模型的利率決定理論。
3.應(yīng)用：中國的利率市場化實踐
第四章 金融與金融功能
一、金融
1.識記：（1）金融的定義；（2）金融的范疇。
2.領(lǐng)會：金融學(xué)科的基本框架。
3.應(yīng)用：（1）金融范疇發(fā)展的方向。
二、金融功能
1.識記：（1）金融體系的構(gòu)成要素；（2）風(fēng)險與收益。
2.領(lǐng)會：（1）金融體系的不同格局；（2）信息不對稱；（3）現(xiàn)金流。
3.應(yīng)用：（1）金融功能觀；（2）市場有效性；（3）貨幣時間價值。
第五章 金融市場
一、資金循環(huán)與金融市場
1.識記：（1）金融市場的定義；（2）金融市場的主體。
2.領(lǐng)會：（1）資金循環(huán)與金融市場；（2）管理的主體、載體與目的。
3.應(yīng)用：（1）金融部門；（2）金融市場的功能。
二、直接金融與間接金融
1.識記：（1）直接金融的概念；（2）間接金融的概念。
2.領(lǐng)會：（1）直接金融的優(yōu)點與局限；（2）間接金融的優(yōu)點與局限。
3.應(yīng)用：直接金融與間接金融的比較。
三、金融市場的類型
1.識記：（1）貨幣市場與資本市場的定義；（2）外匯市場與黃金市場的定義；（3）公開市場與協(xié)議市場的定義；（4）初級市場與二級市場的定義；（5）現(xiàn)貨市場與衍生市場的定義；（6）國內(nèi)金融市場和國際金融市場的定義。
2.領(lǐng)會：（1）貨幣市場與資本市場的關(guān)系；（2）現(xiàn)貨市場與衍生市場的關(guān)系。
3.應(yīng)用：區(qū)分貨幣市場與資本市場的標(biāo)準(zhǔn)。
四、金融市場的發(fā)展趨勢
1.識記：（1）資產(chǎn)證券化定義；（2）金融工程化定義。
2.領(lǐng)會：（1）資產(chǎn)證券化過程；（2）金融自由化的內(nèi)涵。
3.應(yīng)用：金融全球化
第六章 金融工具
一、金融工具概述
1.識記：（1）金融工具的定義；（2）金融工具的流動性含義。
2.領(lǐng)會：（1）金融工具的特征；（2）金融工具的交易成本。
3.應(yīng)用：金融工具定價的原理。
二、貨幣市場工具
1.識記：（1）短期國庫券；（2）大額可轉(zhuǎn)讓定期存單；（3）回購協(xié)議。
2.領(lǐng)會：（1）銀行承兌匯票的承兌流程；（2）商業(yè)票據(jù)的類型。
3.應(yīng)用：（1）商業(yè)票據(jù)貼現(xiàn)方面的計算；（2）短期國庫券貼現(xiàn)方面的計算。
三、資本市場工具
1.識記：（1）股票的特征；（2）股票的分類；（3）債券的特征；（4）債券的分類。
2.領(lǐng)會：（1）股票價格的表現(xiàn)形式；（2）股票與債券的區(qū)別。
3.應(yīng)用：（1）股票理論價格的計算；（2）股價指數(shù)的計算；（3）債券價格的計算。
四、衍生金融工具
1.識記：（1）金融期貨含義；（2）金融期權(quán)含義；（3）互換協(xié)議含義；（4）遠(yuǎn)期利率協(xié)議含義
2.領(lǐng)會：（1）金融期貨的類型；（2）看漲期權(quán)、看跌期權(quán)。
3.應(yīng)用：（1）金融期貨計算；（2）金融期權(quán)計算。
第七章 金融機構(gòu)
一、金融機構(gòu)的產(chǎn)生
1.識記：（1）金融機構(gòu)的含義；（2）各類金融機構(gòu)產(chǎn)生的標(biāo)志性事件。
2.領(lǐng)會：（1）狹義的金融機構(gòu)的范圍；（2）廣義的金融機構(gòu)的范圍。
3.應(yīng)用：金融機構(gòu)產(chǎn)生的原因。
二、金融機構(gòu)體系
1.識記：（1）存款類金融機構(gòu)；（2）非存款類金融機構(gòu)。
2.領(lǐng)會：（1）美國金融機構(gòu)體系；（2）存款類金融機構(gòu)的范圍；（3）非存款類金融機構(gòu)的范圍。
3.應(yīng)用：（1）投資銀行與商業(yè)銀行的區(qū)別；（2）投資銀行的主要業(yè)務(wù)。
三、中國的金融機構(gòu)體系
1.識記：（1）中國人民銀行的發(fā)展歷史；（2）政策性銀行。
2.領(lǐng)會：（1）商業(yè)銀行的分類；（2）非銀行金融機構(gòu)的范圍。
3.應(yīng)用：中國的金融機構(gòu)體系。
四、傳統(tǒng)銀行的衰退
1.識記：（1）市場主導(dǎo)型特點；（2）銀行主導(dǎo)型特點。
2.領(lǐng)會：（1）市場主導(dǎo)型金融體系與銀行主導(dǎo)型金融體系的區(qū)別；（2）新型金融機構(gòu)的發(fā)展對傳統(tǒng)銀行的沖擊。
3.應(yīng)用：（1）金融體系模式在中國的選擇；（2）傳統(tǒng)銀行的轉(zhuǎn)型。
第九章 現(xiàn)代貨幣的創(chuàng)造
一、現(xiàn)代貨幣都是信用貨幣
1.識記：（1）通貨。
2.領(lǐng)會：（1）信用貨幣的特點；（2）信用貨幣的構(gòu)成。
二、存款貨幣的創(chuàng)造
1.識記：（1）原始存款；（2）派生存款；（3）超額準(zhǔn)備金。
2.領(lǐng)會：（1）存款創(chuàng)造的前提條件；（2）存款創(chuàng)造過程；（3）存款收縮過程
3.應(yīng)用：（1）派生倍數(shù)的計算；（2）對存款創(chuàng)造過程的說明；（3）影響商業(yè)銀行存款創(chuàng)造能力的因素。
三、中央銀行體制下的貨幣創(chuàng)造過程
1.識記：（1）二級銀行體制的含義.
2.領(lǐng)會：（1）二級銀行體制的特點；（2）現(xiàn)金發(fā)行與回籠的過程；（3）中央銀行資產(chǎn)負(fù)債業(yè)務(wù)的特點。
3.應(yīng)用：（1）中央銀行資產(chǎn)負(fù)債表的結(jié)構(gòu)；（2）中央銀行業(yè)務(wù)對商業(yè)銀行體系準(zhǔn)備金的影響。
第十章 貨幣需求與貨幣供給
一、貨幣需求
1.識記：（1）貨幣需求；（2）貨幣需求量；（3）流動性陷阱假說。
2.領(lǐng)會：（1）馬克思的貨幣需求理論；（2）費雪方程式；（3）劍橋方程式。
3.應(yīng)用：（1）凱恩斯的貨幣需求理論；（2）弗里德曼的現(xiàn)代貨幣數(shù)量理論。
二、貨幣供給
1.識記：（1）貨幣供給與貨幣供給量；（2）基礎(chǔ)貨幣；（3）貨幣乘數(shù)的定義。
2.領(lǐng)會：（1）貨幣層次劃分；（2）金融創(chuàng)新對貨幣供給與貨幣層次劃分的影響；（3信用創(chuàng)造論；（4）凱恩斯的貨幣供給理論；（5）弗里德曼—施瓦茨的分析；（6）喬頓模型的分析。
3.應(yīng)用：（1）貨幣供給與貨幣供給量；（2）影響基礎(chǔ)貨幣變動的因素；（3）影響貨幣乘數(shù)變動的因素。
第十一章 通貨膨脹與通貨緊縮
一、貨幣均衡與非均衡
1.識記：（1）貨幣均衡；（2）貨幣非均衡。
2.領(lǐng)會：貨幣均衡與社會總供求均衡。
3.應(yīng)用：貨幣均衡的實現(xiàn)機制。
二、通貨膨脹
1.識記：（1）通貨膨脹的定義；（2）衡量通貨膨脹的指標(biāo)；（3）菲利普斯曲線。
2.領(lǐng)會：（1）通貨膨脹的類型；（2）通貨膨脹的成因。
3.應(yīng)用：（1）通貨膨脹的影響；（2）通貨膨脹的治理。
三、通貨緊縮
1.識記：（1）通貨緊縮的定義；（2）衡量通貨緊縮的指標(biāo)。
2.領(lǐng)會：（1）通貨膨脹的類型；（2）通貨膨脹的成因。
3.應(yīng)用：（1）通貨緊縮的危害；（2）通貨緊縮的治理。
第十二章 貨幣政策
一、貨幣政策目標(biāo)
1.識記：（1）貨幣政策的含義；（2）貨幣政策的基本特征。
2.領(lǐng)會：（1）貨幣政策最終目標(biāo)；（2）貨幣政策最終目標(biāo)之間的關(guān)系；（3）貨幣政策中介指標(biāo)及選擇。
3.應(yīng)用：（1）貨幣政策最終目標(biāo)的選擇；（2）中國貨幣政策目標(biāo)。
二、貨幣政策工具
1.識記：（1）存款準(zhǔn)備金政策的含義；（2）再貼現(xiàn)政策的含義；（3）公開市場政策的含義；（4）選擇性貨幣政策工具。
2.領(lǐng)會：（1）存款準(zhǔn)備金制度的基本內(nèi)容；（2）公開市場政策的優(yōu)點。
3.應(yīng)用：（1）存款準(zhǔn)備金政策的作用過程；（2）再貼現(xiàn)政策的作用機制；（3）公開市場政策的作用過程；（4）中國人民銀行貨幣政策工具。
三、貨幣政策傳導(dǎo)機制
1.識記：貨幣政策傳導(dǎo)機制的含義。
2.領(lǐng)會：（1）傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)的貨幣政策傳導(dǎo)理論；（2）凱恩斯學(xué)派的貨幣政策傳導(dǎo)理論；（3）貨幣主義的貨幣政策傳導(dǎo)理論。
3.應(yīng)用：（1）貨幣政策傳導(dǎo)過程；（2）貨幣政策傳導(dǎo)渠道。
四、貨幣政策效應(yīng)
1.識記：（1）貨幣政策時滯；（2）貨幣政策效應(yīng)。
2.領(lǐng)會：（1）貨幣政策的內(nèi)部時滯；（2）貨幣政策的外部時滯。
3.應(yīng)用：（1）市場的發(fā)育程度與貨幣政策效應(yīng)；（2）金融創(chuàng)新對貨幣政策效應(yīng)的影響。
第十三章 國際收支與國際儲備
一、外匯與匯率
1.識記：（1）外匯的定義；（2）外匯的特點；（3）外匯的種類。
2.領(lǐng)會：（1）匯率的定義與標(biāo)價方法；（2）國際借貸說。
3.應(yīng)用：（1）購買力平價理論；（2）利率平價理論。
二、國際收支平衡表
1.識記：國際收支的含義。
2.領(lǐng)會：國際收支平衡表。
3.應(yīng)用：國際收支的均衡。
三、國際儲備
1.識記：（1）國際儲備的定義；（2）特別提款權(quán)。
2.領(lǐng)會：國際儲備的構(gòu)成。
3.應(yīng)用：（1）外匯儲備規(guī)模管理；（2）外匯儲備結(jié)構(gòu)管理。
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